浦銀安盛基金管理有限公司浦銀安盛雙債增強債
發表時間:2019-12-13 03:45:31 作者:陽光環球

浦銀安盛基金管理有限公司浦銀安盛雙債增強債券型證券投資基金招募說明書正文(更新)2019年第1號查看PDF原文

浦銀安盛基金管理有限公司

浦銀安盛雙債增強債券型證券投資基金

招募說明書正文(更新)

2019 年第 1 號

基金管理人:浦銀安盛基金管理有限公司

基金托管人:招商銀行股份有限公司

重要提示

本基金的募集申請已于 2018 年 8 月 22 日經中國證監會證監許可〔2018〕1358

號和機構部函〔2019〕623 號準予注冊。

基金合同生效日期:2019 年 5 月 21 日

基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金價格可升可跌,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。投資者根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因政治、經濟、社會等因素對證券價格波動產生影響而引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險, 本基金投資債券引發的信用風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金投資策略所特有的風險等。

本基金可投資于國債期貨,國債期貨作為金融衍生品,具備一些特有的風險點。投資國債期貨所面臨的主要風險是市場風險、流動性風險和基差風險。

本基金可能投資于中小企業私募債。本基金所投資的中小企業私募債券之債務人如出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券信用質量降低導致價格下降,可能造成基金財產損失。此外,受市場規模及交易活躍程度的影響,中小企業私募債券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出,存在一定的流動性風險,從而對基金收益造成影響。

本基金為債券型基金,其風險收益預期高于貨幣市場基金,低于股票型基金、

混合型基金。

投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策?;鸬倪^往業績并不預示其未來表現?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成新基金業績表現的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。

本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的 50%,但在

基金運作過程中因基金份額贖回、基金管理人委托的登記機構技術條件不允許等基金管理人無法予以控制的情形導致被動達到或超過 50%的除外。

基金管理人根據《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》對招募說明書進行更新。并對基金管理人的董事會及監事會成員和申購金額的限制進行了更新。除非另有說明,招募說明書其他所載內容本次未進行更新。

招募說明書約定的基金產品資料概要編制、披露與更新要求,自《信息披露辦法》實施之日起一年后開始執行。

目 錄

第一部分緒言......4

第二部分釋義......5

第三部分基金管理人......10

第四部分基金托管人......23

第五部分相關服務機構......29

第六部分基金的募集......38

第七部分基金合同的生效......39

第八部分基金份額的申購與贖回......40

第九部分基金的投資......54

第十部分基金的財產......63

第十一部分 基金資產估值......64

第十二部分 基金費用與稅收......70

第十三部分 基金的收益與分配......73

第十四部分 基金的會計與審計......75

第十五部分 基金的信息披露......76

第十六部分 風險揭示......83

第十七部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算......89

第十八部分 基金合同的內容摘要......91

第十九部分 基金托管協議內容摘要......115

第二十部分 對基金份額持有人的服務......133

第二十一部分 其他應披露事項......135

第二十二部分 招募說明書的存放及查閱方式......136

第二十三部分 備查文件......137

第一部分 緒言